Pēdējos gados starptautisko sankciju režīms ir kļuvis ievērojami stingrāks. Eiropas Savienība, ASV, Apvienotā Karaliste un citas valstis regulāri ievieš jaunus ierobežojumus pret konkrētām personām, uzņēmumiem, bankām un pat veseliem ekonomikas sektoriem.
Rezultātā arvien vairāk uzņēmumu Latvijā saskaras ar jautājumu, kā pārliecināties, ka sadarbības partneris nav pakļauts starptautiskajām sankcijām. Nepietiekama sankciju pārbaude var radīt nopietnus juridiskus, finanšu un reputācijas riskus.
Kāpēc sankciju pārbaude uzņēmumiem ir svarīga
Daudzi uzņēmumi kļūdaini uzskata, ka sankciju prasības attiecas tikai uz bankām vai lielām finanšu institūcijām. Patiesībā sankciju prasības var attiekties uz plašu uzņēmumu loku, tostarp eksportētājiem, importētājiem, loģistikas uzņēmumiem, IT pakalpojumu sniedzējiem, ražotājiem un konsultāciju uzņēmumiem.
Ja uzņēmums sadarbojas ar personu vai organizāciju, kas iekļauta sankciju sarakstos, sekas var būt nopietnas. Maksājumi var tikt bloķēti bankās, līdzekļi var tikt iesaldēti, darījumi var tikt apturēti un uzņēmums var saskarties ar reputācijas zaudējumu vai pat regulatoru izmeklēšanu.
Tāpēc uzņēmumiem ir būtiski savlaicīgi identificēt sankciju riskus un veikt partneru pārbaudi pirms sadarbības uzsākšanas.
Kā uzņēmumi nejauši pārkāpj sankcijas
Praksē sankciju pārkāpumi bieži notiek nevis apzināti, bet gan nepietiekamas informācijas vai nepilnīgas pārbaudes dēļ.
Piemēram, uzņēmums var uzsākt sadarbību ar partneri, kura patiesais labuma guvējs ir persona no sankciju saraksta. Tāpat darījums var notikt ar starpnieku uzņēmumu citā valstī, kas faktiski darbojas sankcionētas personas interesēs.
Vēl viena bieža situācija ir saistīta ar eksportu. Preces tiek pārdotas uzņēmumam citā valstī, taču vēlāk tās nonāk sankcionētam gala saņēmējam. Ja uzņēmums nav veicis pienācīgu darījuma izvērtējumu, tas var nonākt sankciju pārkāpuma riskā.
Kā veikt sankciju pārbaudi
Lai samazinātu sankciju riskus, uzņēmumiem ir ieteicams ieviest skaidru sankciju pārbaudes procesu.
Vispirms nepieciešams identificēt sadarbības partneri un noskaidrot tā patiesos labuma guvējus, vadību un īpašnieku struktūru. Tas palīdz saprast, vai uzņēmums nav tieši vai netieši saistīts ar sankcionētām personām.
Nākamais solis ir pārbaude starptautiskajos sankciju sarakstos. Parasti tiek pārbaudīti Eiropas Savienības, Apvienoto Nāciju Organizācijas, ASV un citu jurisdikciju sankciju saraksti.
Svarīgi ir arī izvērtēt darījuma struktūru un piegādes ķēdi, lai pārliecinātos, ka preces vai pakalpojumi netiks nodoti sankcionētām personām vai organizācijām.
Sankciju pārbaudei jābūt nepārtrauktam procesam, jo sankciju saraksti tiek regulāri papildināti.
Sankciju compliance nozīme uzņēmuma reputācijai
Mūsdienu uzņēmējdarbībā sankciju compliance kļūst par nozīmīgu reputācijas un uzticamības faktoru.
Bankas, finanšu partneri un investori arvien biežāk pieprasa pārliecību, ka uzņēmums ievēro starptautisko sankciju prasības. Ja uzņēmumam nav skaidras sankciju kontroles sistēmas, tas var saskarties ar grūtībām veikt starptautiskus maksājumus, saņemt finansējumu vai uzsākt sadarbību ar jauniem partneriem.
Tāpēc sankciju risku pārvaldība nav tikai juridiska formalitāte. Tā ir būtiska uzņēmuma drošas un ilgtspējīgas darbības sastāvdaļa.
Kā mēs varam palīdzēt
RR Partners sniedz juridisko un compliance atbalstu uzņēmumiem sankciju riska pārvaldībā.
Mēs palīdzam uzņēmumiem izvērtēt sankciju riskus, pārbaudīt sadarbības partnerus starptautiskajos sankciju sarakstos, izstrādāt sankciju compliance politikas un analizēt darījumus ar paaugstinātu sankciju risku.
Ja Jūsu uzņēmumam rodas jautājumi par starptautiskajām sankcijām vai partneru pārbaudi, sazinieties ar mums.